2019年证券公司合规管理人员胜任能力测试专用教材
内容简介
本书特别适用于参加证券公司合规管理人员胜任能力测试的考生。
为了帮助考生顺利通过证券公司合规管理人员胜任能力考试，我们根据2016年《证券公司合规管理人员胜任能力考试大纲》和相关权威教材精心制作了证券公司合规管理人员胜任能力考试辅导系列：证券公司合规管理人员胜任能力考试专用教材。本书是证券公司合规管理人员胜任能力考试“证券公司合规管理人员胜任能力测试”科目的专用教材，本书遵循最新考试大纲的章目编排，共分为三部分。每一部分中的每章节均由“大纲要求”和“要点详解”组成：大纲要求部分标明了考试大纲规定需要掌握的知识内容；要点详解部分根据相关权威教材及最新相关法律、法规和规范性文件对考试大纲的考点进行了讲解，特别对一些难点和重点进行了详细的分析和说明。
目录
内容简介
第一部分 合规管理理论与实务
第一章 合规管理基础理论
第一节 基本概念
第二节 合规风险
第二章 合规管理体系建设
第一节 合规管理责任主体
第二节 合规总监与合规部门设立
第三节 合规管理制度建设
第四节 合规文化建设
第三章 合规管理职能的履行
第一节 基本职能
第二节 专项职能
第三节 考核、问责及有效性评估
第二部分 法律法规
第一章 公 法
第一节 刑 法
第二节 行政法
第二章 民商经济法
第一节 民 法
第二节 商 法
第三节 经济法
第三章 程序法
第一节 刑事诉讼法
第二节 民事诉讼法
第三节 仲裁法
第四节 行政诉讼法
第三部分 证券公司管理与业务规则
第一章 证券公司管理规则
第一节 法人治理
第二节 人员管理
第三节 风险控制
第四节 内部控制
第五节 财务管理
第六节 IT治理
第七节 其 他
第二章 证券公司业务规则
第一节 证券经纪
第二节 发布证券研究报告与证券投资顾问
第三节 与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问
第四节 证券承销与保荐
第五节 证券自营
第六节 证券资产管理
第七节 其他证券业务